陕西省哲学社会科学重点研究基地

研究中心成果要报

2024年第3期

西部能源经济与区域发展协同创新研究中心 2024年9月30日

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中国生态补偿制度的演化及未来政策取向——基于IAD框架的分析

我中心张文彬教授在《资源科学》发表题为《中国生态补偿制度的演化及未来政策取向——基于IAD框架的分析》的文章，文章认为中国生态补偿制度演化历史逻辑是深刻把握生态文明制度体系理论逻辑、深入贯彻美丽中国建设现实逻辑的重要前提。基于制度变迁视角,利用制度分析与发展(IAD)研究框架,对中国生态补偿制度在1978—2023年间的演化进程进行政策追踪、梳理和解构。研究发现:(1)从制度变迁的演进脉络来看,中国生态补偿制度历经以“污染者付费”为理念的探索阶段、以“受益者付费”为原则的形成阶段和以“受益者付费、保护者受偿”为纲领的完善阶段;政府始终是生态保护行动舞台中最主要的参与者,主导着生态补偿制度变迁的方向。(2)从制度变迁的内在逻辑来看,政府主导、明晰主体“权责利”、从分项管理到综合管理以及生态补偿市场化是中国生态补偿制度变迁的主要特征和内在规律。

一、研究内容

党的十八大以来至今的10余年是第三个阶段，这一阶段经济增长和生态环境承载协同推进成为党和国家的主要任务，集中体现就是生态文明、美丽中国、经济高质量发展战略规划、五大发展理念以及中国式现代化的提出和推进。党的二十大报告进一步提炼了中国式现代化的5个典型特征。“五位一体”战略布局、美丽中国、人与自然和谐共生等一系列立论，充分体现了中国经济社会建设过程中的生态文明观。健全生态补偿体制机制是中国特色社会主义生态文明建设重要工具，总结和提炼生态补偿制度设计和完善的中国智慧，对于提升人类生态文明水准具有重要的理论价值和实践指引意义。

中国社会主义社会经济改革的一个显著特点就是渐进式改革，因此，除采用经典的均衡分析和边际分析外，还应采用新制度经济学和演化经济学研究范式对各方面的改革进行演化分析。生态补偿作为协同推进经济增长与生态环境承载、生态文明战略的重要制度安排，其制定和执行同样具有“渐进性”特征，对其基本内涵、概念边界、形成机理、作用机制等内容的研究同样需要采用新制度经济学和演化经济学的研究范式。生态补偿政策定性研究方面，现有成果围绕生态补偿政策的目标任务、主体对象、责任范围、实施标准、具体措施、体制机制与监管考核等维度开展了详尽的剖析。

收起 本文将IAD框架进行扩展，分析中国生态补偿制度的演化进程和未来政策取向，边际贡献主要包括两方面：(1)对经典IAD框架进行扩展，扩大了其适用范围。经典IAD框架多应用于在完善的市场体系和给定宏观政策条件下，个体如何基于信任和互惠规范实现可再生的小规模公共池塘资源社区自主治理，政府作为外部变量主要承担监管和司法仲裁功能。这显然与中国生态补偿制度的基本特征和场景不符。基于此，在充分考虑中央与地方政府、政府与非政府主体、非政府主体间互动基础上，本文将IAD框架扩展到宏观生态补偿政策评价领域，这既是对经典理论适用边界拓展的尝试，也是对国内生态补偿制度分析范式创新的探索。(2)为中国生态补偿制度分析提供理论分析框架。IAD框架在处理具备多样性、不可分割性、多层次性结构特征的复杂制度体系方面有较大的优势，本文借鉴该分析框架，从长跨度、宽领域、多层级主体参与的层面对中国生态补偿制度的宏观演化进程进行阐释，有利于真正厘清中国生态补偿制度的演化特点和规律，有利于提出完善中国特色生态补偿制度的未来政策取向。

二、研究结果

本文在对制度分析与发展框架进行解构的基础上，基于该框架系统梳理总结了中国生态补偿制度演化的阶段性特征和演化逻辑，并在此基础上进一步阐释了中国生态补偿制度的演化特征与政策取向。主要研究结论包括：(1）系统地分析与解构制度分析与发展框架，并在此基础上结合中国国情特征对该框架进行“中国化”扩展，充分考虑了中国特殊国情下中央与地方政府、政府与非政府主体、非政府主体间的互动关系。这既是对经典理论适用边界的拓展，也是对中国生态补偿制度分析范式的创新探索。(2）在制度分析与发展框架下，分别从边界规则、位置规则、选择规则、信息规则、控制规则、范围规则、报酬规则7个方面对中国生态补偿制度的阶段性特征进行系统梳理和分析。结果表明，中国生态补偿制度历经以“污染者付费”为理念的探索阶段、以“受益者付费”为原则的形成阶段和以“受益者付费、保护者受偿”为纲领的完善阶段；政府始终是生态保护行动舞台中最主要的参与者，主导着生态补偿制度变迁的方向。(3）对中国生态补偿制度演化规律和未来政策取向进行归纳。从制度变迁的内在逻辑来看，政府主导、明晰主体“权责利”、从分项管理到综合管理以及生态补偿市场化是中国生态补偿制度变迁的主要特征和内在规律。

三、政策建议

完善生态补偿制度的着力点应放在4个方面:完善自然资源资产产权制度、健全自然资源国土空间管理体制,形成政府引领与各方参与的多元化、市场化生态补偿方式,建立数智化驱动的生态资源保护与利用调查监测体系,形成绿水青山转化为金山银山再反哺绿水青山的闭环机制。

签发：李瑞 审稿：王薇 编辑：张军玲 校对：韩解英

报：省委宣传部、省社科规划办

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